1.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，需滿足信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近( )未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件。

　　A.2 年

　　B.6 個月

　　C.1 年

　　D.18 個月

　　2.股份有限公司董事會作出決議，應由( )。

　　A.出席會議的董事三分之二以上通過

　　B.全體董事的過半數(shù)通過

　　C.全體董事的三分之二以上通過

　　D.出席會議的董事過半數(shù)通過

　　3.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應具備的條件不包括( )。

　　A.具備證券承銷與保薦業(yè)務資格

　　B.配備開展經(jīng)紀業(yè)務必要人員

　　C.設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員

　　D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè)務管理制度

　　4.主辦券商因違反細則被終止從事相關業(yè)務的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關業(yè)務之日起( )個月內(nèi)不再受理其申請。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　5.《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規(guī)則做出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯誤的是( )。

　　A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的 1/2

　　B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事

　　C.證券公司董事會每年至少召開一次會議

　　D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過

　　6.證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　7.下列有關基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)與基金財產(chǎn)關系的說法，正確的是( )。

　　A.基金管理人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

　　B.基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

　　C.基金管理人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

　　D.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人的固有財產(chǎn)，但不獨立于基金托管人的固有財產(chǎn)

　　8.下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是( )。

　　A.《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法》

　　B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

　　D.《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》

　　9.被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿( )年的人員，不能申請注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.4

　　C.2

　　D.3

　　10.下列關于投資基金的說法中，錯誤的是( )。

　　A.私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、基金份額及投資合同約定的其他投資標的

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應當在 20 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告