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      證券從業(yè)資格考試

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      2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)高頻考題(九)_第3頁

      來源:考試網  [2020年6月23日]  【

        1.【答案】B

        【解析】本題考查場外衍生品的種類。根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》,金融衍生品是指遠期、互換、期權等價值取決于股權、債權、信用、基金、利率、匯率、指數(shù)、期貨等標的物的金融協(xié)議,以及其中一種或多種產品的組合。A、C、D 選項不符合題意,遠期、互換、期權均屬于金融衍生品。B 選項符合題意,期貨屬于基礎工具,是金融衍生品的標的物,不屬于金融衍生品。故本題選 B 選項。

        2.【答案】B

        【解析】本題考查證券經紀業(yè)務管理風險防范的內容。證券經紀業(yè)務管理風險防范的內容包括:(1)加強經紀業(yè)務營銷管理,包括對營銷人員的執(zhí)業(yè)行為(并非生活行為)實施有效監(jiān)控,及時發(fā)現(xiàn)并嚴肅處理證券經紀活動中的違法違規(guī)行為,B 選項符合題意;(2)嚴格執(zhí)行經紀業(yè)務操作規(guī)程,A 選項不符合題意;(3)建立經紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng),防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風險,保護客戶合法權益,C 選項不符合題意;(4)加強員工培訓,提高員工素質;(5)建立客戶投訴處理及責任追究機制,D 選項不符合題意;(6)建立經紀業(yè)務檢查稽核制度。故本題選 B 選項。

        3.【答案】B

        【解析】本題考查證券公司的投資決策機制。自營業(yè)務決策機構原則上應當按照董事會—投資決策機構—自營業(yè)務部門的三級體制設立。其中,投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構,負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。故本題選 B 選項。

        【知識拓展】除投資決策機構外,證券公司投資決策機制中其他機構的職責分別為:(1)董事會是自營業(yè)務的最高決策機構,在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定基礎上,根據(jù)公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等,并以董事會決議的形式進行落實,自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。(2)自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構,應在投資決策機構作出的決策范圍內,根據(jù)授權負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。

        4.【答案】B

        【解析】本題考查工作底稿的保存期。保薦機構應當建立健全工作底稿制度,為每個項目建立獨立的保薦工作底稿。保薦代表人必須為其具體負責的每個項目建立盡職調查工作日志,作為保薦工作底稿的一部分存檔備查,保存期不少于 10 年。故本題選 B 選項。

        5.【答案】B

        【解析】本題考查客戶資產管理業(yè)務投資主辦人禁止注冊情形。有下列情形之一的人員,不得注冊為投資主辦人:(1)不符合《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》第三十一條(申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件)規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿 2 年;(3)被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿 2 年,B 選項正確;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內;(6)其他情形。故本題選 B 選項。

        6.【答案】C

        【解析】本題考查大額交易報告的相關內容。證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉款項的,由銀行機構按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉、B 股非銀證轉賬外部資金進出等情形,如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的,可以不提交大額交易報告。故本題選 C 選項。

        7.【答案】D

        【解析】本題考查獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的 1/4 的情形。證券公司有下列情形之一的,獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的 1/4:(1)董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任,C 選項不符合,D 選項符合;(2)內部董事人數(shù)占董事人數(shù) 1/5 以上,1/6 不足1/5,A 選項不符合;(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。B 選項不屬于獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的 1/4 的情形,故排除。因此,A、B、C 選項不符合題意,D 選項符合題意。故本題選 D 選項。

        8.【答案】B

        【解析】本題考查證券公司注銷證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記的相關規(guī)定。證券公司終止與證券經紀人的委托關系的,應當收回其證券經紀人證書,并自委托關系終止之日起 5 個工作日內向證券業(yè)協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。故本題選 B 選項。

        9.【答案】B

        【解析】本題考查普通投資者特別保護的內容。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。A、C、D 選項均屬于對普通投資者特別保護的內容。B 選項屬于對專業(yè)投資者的管理。故本題選 B 選項。

        10.【答案】B

        【解析】本題考查證券公司經理層的風險管理職責。證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任,應當履行以下職責:(1)制定風險管理制度,并適時調整;(2)建立健全公司全面風險管理的經營管理架構,明確全面風險管理職能部門、業(yè)務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工,建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調的運行機制;(3)制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案,確保其有效落實;對其進行監(jiān)督,及時分析原因,并根據(jù)董事會的授權進行處理;(4)定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況,解決風險管理中存在的問題并向董事會報告;(5)建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系;(6)建立完備的信息技術系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質量控制機制;(7)風險管理的其他職責。B 選項符合題意,故本題選 B 選項。

        11.【答案】A

        【解析】本題考查證券公司流動性風險管理。Ⅰ項正確,流動性風險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金,以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。Ⅱ項正確,證券公司流動性風險管理的目標是,建立健全流動性風險管理體系,對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制,確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。Ⅲ項錯誤,證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和預見性(并非準確性)原則。Ⅳ項正確,證券公司應對信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、技術風險、政策法規(guī)風險和道德風險等進行持續(xù)監(jiān)控,明確風險管理流程和風險化解方法。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選 A 選項。

        12.【答案】C

        【解析】本題考查合伙企業(yè)的解散事由。合伙企業(yè)有下列情形之一的,應當解散:(1)合伙期限屆滿,合伙人決定不再經營;(2)合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn);(3)全體合伙人決定解散,Ⅱ項符合,Ⅲ項不符合;(4)合伙人已不具備法定人數(shù)滿 30 天,Ⅳ項缺少滿 30 天的條件,Ⅳ項不符合;(5)合伙協(xié)議約定的合伙目的已經實現(xiàn)或者無法實現(xiàn),Ⅰ項符合;(6)依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撒銷;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ項符合題意。故本題選 C 選項。

        13.【答案】B

        【解析】本題考查基金管理人的主要職責。基金管理人是指按照相關法律、法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定,為基金份額持有人的利益,對基金財產進行管理及運作的機構。因此,基金管理人的職責主要是側重于對基金財產進行管理及運作方面。Ⅰ、Ⅲ項不符合題意,基金管理人的職責主要有:(1)依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;(2)辦理基金備案手續(xù);(3)編制中期和年度金報告;(4)計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格。Ⅱ、Ⅳ項符合題意,“對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見”以及“及時辦理資金清算、交割事宜”這種承擔基金資產保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會計核算的職責描述,屬于基金托管人(而非基金管理人)的職責內容。故本題選 B選項。

        14.【答案】B

        【解析】本題考查證券結算風險基金。Ⅰ項錯誤,證券登記結算機構以證券結算風險基金賠償后,應當向(并非不再向)有關責任人追償。Ⅱ項正確,證券結算風險基金從證券登記結算機構的業(yè)務收入和收益中提取,并可以由結算參與人按照證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。Ⅲ項正確,證券結算風險基金應當存入指定銀行的專門賬戶,實行專項管理。Ⅳ項正確證券結算風險基金,用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。綜上所述,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

        15.【答案】D

        【解析】本題考查資產證券化的相關概念。Ⅰ項符合題意,根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》,資產證券化業(yè)務,是指以基礎資產所產生的現(xiàn)金流為償付支持,通過結構化等方式進行信用增級,在此基礎上發(fā)行資產支持證券的業(yè)活動;Ⅱ項不符合題意,基礎資產,是指符合法律法規(guī)規(guī)定,權屬明確,可以產生獨立、可預測的現(xiàn)金流且可特定化的財產權利或者財產;A資產可以是企業(yè)應收款、租賃債權、信貸資產、信托受益權等財產權利,甚礎設施、商業(yè)物業(yè)等不動產財產或不動產收益權,以及中國證監(jiān)會認可的其他財產或財產權利;Ⅲ項符合題意,原始權益人是指按照業(yè)務管理規(guī)定及約定向專項計劃轉移其合法捐有的基礎資產以獲得資金的主體;Ⅳ項符合題意,管理人是指為資產支持證券持有人之利益,對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、基金管理公司子公司。綜上所述,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 D 選項。

        16.【答案】D

        【解析】本題考查合伙企業(yè)清算程序。Ⅰ項錯誤,Ⅱ項正確,清算人自被確定之日起 10 日內通知債權人,并于 60 日內在報紙上公告;Ⅲ項錯誤,Ⅳ項正確,債權人自接到通知書之日起 30 日內,未接到通知書的自公告之日起 45 日內,向清算人申報債權。因此,Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選 D 選項。

        17.【答案】D

        【解析】本題考查非金融機構開展基金托管業(yè)務的準入條件!斗倾y行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在凈資產指標、專門托管部門設置、系統(tǒng)配備、人員素質、制度建設等方面設置了準入條件,具體如下:(1)凈資產指標方面:需滿足最近 3 個會計年度的年末凈資產均不低于 20 億元人民幣,Ⅰ項符合。(2)風控指標方面:要求其風險指標應持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。(3)部門設置方面:需設有專門的基金托管部門,Ⅳ項符合。(4)系統(tǒng)配備方面:部門有滿足營業(yè)需要的固定場所,及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng),Ⅲ項符合。(5)獨立性要求與利益沖突防范:具備安全保管基金財產、確;鹭敭a完整與獨立的條件,不從事與托管務潛在重大利益沖突的其他業(yè)務。因此,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 D 選項。

        18.【答案】D

        【解析】本題考查私募基金業(yè)務的基本原則。從事私募基金業(yè)務,應當遵循自愿、公平、誠實信用原則,維護投資者合法權益,不得損害國家利益和社會公共利益。因此,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 D 選項。

        19.【答案】D

        【解析】本題考查客戶保證金可用余額?蛻舯WC金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產生的浮盈經折算后形成的保證金總額,減去投資者未了結融資融券交易已用保證金及相關利息、費用的余額。因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 D 選項。

        20.【答案】B

        【解析】本題考查股票期權交易的主要制度安排。(1)證券公司可以從事股票期權經紀業(yè)務、自營業(yè)務、做市業(yè)務,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合;(2)期貨公司可以從事股票期權經紀業(yè)務、與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現(xiàn)貨經紀業(yè)務,Ⅳ項不符合。因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 B 選項。

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      責編:jianghongying

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