11.根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的說(shuō)法，正確的是( )。

　�、�.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制，確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足

　�、�.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和準(zhǔn)確性原則

　�、�.證券公司應(yīng)密切關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　12.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說(shuō)法，正確的有( )。

　�、�.合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無(wú)法實(shí)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)解散

　�、�.全體合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散

　�、�.三分之二以上合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散

　�、�.合伙人不具備法定人數(shù)，應(yīng)當(dāng)解散

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　13.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金管理人主要職責(zé)的有( )。

　�、�.辦理基金份額的發(fā)售、登記事宜

　　Ⅱ.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

　�、�.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　Ⅳ.及時(shí)辦理資金清算、交割事宜

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.下列關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的說(shuō)法，正確的是( )。

　　Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后，不再向有關(guān)責(zé)任人追償

　�、�.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取

　　Ⅲ.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門(mén)賬戶，實(shí)行專項(xiàng)管理

　�、�.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.按照規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是( )。

　　Ⅰ.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過(guò)結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)

　�、�.基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)資產(chǎn)只能是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)

　�、�.原始權(quán)益人，是指按照本規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體

　�、�.管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說(shuō)法，正確的是( )。

　　Ⅰ.清算人自被確定之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告

　�、�.清算人自被確定之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 60 日內(nèi)在報(bào)紙上公告

　�、�.債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起 60 日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)

　　Ⅳ.債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起 45 日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　17.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下( )方面做出了規(guī)定。

　　Ⅰ.凈資產(chǎn)指標(biāo)

　�、�.利潤(rùn)指標(biāo)

　　Ⅲ.系統(tǒng)配置

　�、�.部門(mén)設(shè)置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

　�、�.自愿

　�、�.公正

　�、�.公平

　�、�.誠(chéng)實(shí)信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.融資融券業(yè)務(wù)計(jì)算客戶保證金可用余額時(shí)考慮的因素有( )。

　�、�.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算形成的保證金總額

　�、�.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用的保證金

　　Ⅲ.相關(guān)利息、費(fèi)用的余額

　　Ⅳ.客戶普通證券賬戶內(nèi)的證券價(jià)值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　20.證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。

　�、�.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　�、�.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、�.做市業(yè)務(wù)

　�、�.與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ