1.根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》規(guī)定，本規(guī)范所稱的金融衍生品不包括( )。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.期貨

　　C.互換

　　D.期權(quán)

　　2.證券公司管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)做好的工作不包括( )。

　　A.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　　B.對(duì)所有營銷人員的生活行為實(shí)施有效監(jiān)控

　　C.防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

　　3.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)、投資決策機(jī)構(gòu)、自營業(yè)務(wù)部門三級(jí)體制設(shè)立，( )是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種。

　　A.投資經(jīng)理

　　B.投資決策機(jī)構(gòu)

　　C.自營業(yè)務(wù)部門

　　D.董事會(huì)

　　4.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿，必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于( )。

　　A.5 年

　　B.10 年

　　C.15 年

　　D.20 年

　　5.按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿( )年的人員，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　6.證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由( )按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。

　　A.證券公司

　　B.客戶

　　C.銀行機(jī)構(gòu)

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　7.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有(董事人數(shù)的 1/4。)情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于

　　A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的 1/6

　　B.證券公司有連任 6 年以上的獨(dú)立董事

　　C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

　　D.董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

　　8.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　9.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除()情形外，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

　　A.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者

　　B.向?qū)�業(yè)投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)

　　C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見

　　D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

　　10.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。( )的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系;建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會(huì)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門