1.【答案】A

　　【解析】本題考查違法證券交易的法律責(zé)任。A 選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，任何人在成為證券交易所、參與證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止股票交易的其他人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。B 選項(xiàng)說法正確，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的應(yīng)當(dāng)從重處罰。C 選項(xiàng)說法正確，法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的人員包括證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員。趙某為甲證券營業(yè)部做裝修工作，并不屬于證券營業(yè)部的員工，故趙某可以買賣股票。D 選項(xiàng)說法正確，D 選項(xiàng)中的李某為證公司經(jīng)紀(jì)人屬于法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的人員。法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　2.【答案】B

　　【解析】本題考查封閉式基金與開放式基金的區(qū)別。封閉式基金在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額;而開放式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)，可以依照基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回基金份額。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　3.【答案】A

　　【解析】本題考查信息、材料的報(bào)送。對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　4.【答案】B

　　【解析】本題考查違反上市公司收購的法律責(zé)任。根據(jù)《證券法》第二百一十三條規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款;在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　5.【答案】D

　　【解析】本題考查合伙企業(yè)的概念。合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　6.【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司治理的基本要求。證券公司治理的基本要求包括：(1)建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分，A 選項(xiàng)符合;(2)不得侵犯客戶合法權(quán)益，B 選項(xiàng)符合;(3)建立完備的內(nèi)部控制體系，D 選項(xiàng)符合。C 選項(xiàng)不屬于證券公司治理的基本要求。故本題選C 選項(xiàng)。

　　7.【答案】C

　　【解析】本題考查基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求�；�金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸人其固有財(cái)產(chǎn)。基金銷售結(jié)算資金、基金份額獨(dú)立于基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。A 選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，基金管理人不得將管理基金財(cái)產(chǎn)取得的全部財(cái)產(chǎn)和收益歸入自身固有資產(chǎn)。B 選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)混同于其固有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資。C 選項(xiàng)說法正確，基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于其固有資產(chǎn)進(jìn)行管理。D 選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)用于歸還自身債務(wù)。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　8.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司董、監(jiān)、高的任職資格。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十四條、第二十五條的規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格，D 選項(xiàng)符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　9.【答案】D

　　【解析】本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下規(guī)定：(1)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，A 選項(xiàng)正確;(2)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東會(huì)表決，D 選項(xiàng)錯(cuò)誤;(3人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿 20 日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)，B 選項(xiàng)正確;(4)自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外，C 選項(xiàng)正確。本題要求選擇說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)，故本題選 D 選項(xiàng)。

　　10.【答案】A

　　【解析】本題考查證券公司進(jìn)行柜臺交易的備案管理。證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，其柜臺交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評價(jià)。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　11.【答案】D

　　【解析】本題考查內(nèi)幕信息的范圍。依據(jù)《證券法》第六十七條和第七十五條，內(nèi)幕信息包括：(1)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;(2)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;(3)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)�！局�識拓展】依據(jù)《證券法》第六十七條和第七十五條，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;(2)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定;(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;(7)公司的董事、1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);(8)持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效;(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng);(13)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;(14)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;(15)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;(16)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的 30%;(17)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;(18)上市公司收購的有關(guān)方案;(19)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　12.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險(xiǎn)管控措施，風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰且可以對其風(fēng)險(xiǎn)狀況作出合理判斷的，方可代銷。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意，故本題選 D 選項(xiàng)。

　　13.【答案】C

　　【解析】本題考查基金管理人的概念�；�金管理人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu)，包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)。個(gè)人與社團(tuán)不得擔(dān)任基金管理人。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　14.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)對存在包銷風(fēng)險(xiǎn)的投資銀行類項(xiàng)目實(shí)行集體決策，以現(xiàn)場通訊、書面表決等方式對包銷事宜作出決議。證券公司應(yīng)當(dāng)制定包銷決策的具體規(guī)則，明確參與決策的人員、決策流程和表決機(jī)制等內(nèi)容。發(fā)行價(jià)格確定屬于承銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　15.【答案】A

　　【解析】本題考查證券公司客戶資產(chǎn)的獨(dú)立性。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，故本題選 A 選項(xiàng)。

　　16.【答案】B

　　【解析】本題考查期貨交易所職責(zé)。期貨交易所履行下列職責(zé)：(1)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);(2)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市，Ⅲ項(xiàng)不符合題意;(3)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(4)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;(5)按照章程和交易規(guī)則對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;(6)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選 B選項(xiàng)。

　　17.【答案】C

　　【解析】本題考查操作證券、期貨市場的行為。禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量，Ⅰ項(xiàng)符合題意;(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，Ⅱ項(xiàng)符合題意;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，Ⅲ項(xiàng)符合題意;(4)以其他手段操縱證券市場。利用非公開信息買賣證券，若該未公開信息為內(nèi)幕信息則該行為屬于內(nèi)幕交易;若該未公開信息為內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息則屬于利用未公開信息交易罪，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　18.【答案】D

　　【解析】本題考查證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。根據(jù)《證券法》第二百零五條規(guī)定，證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　19.【答案】B

　　【解析】本題考查股票上市的條件。股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行，Ⅳ項(xiàng)符合題意。(2)公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元，Ⅱ項(xiàng)符合題意。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上，Ⅲ項(xiàng)符合題意。(4)公司最近 3 年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載，Ⅰ項(xiàng)不符合題意。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選 B 選項(xiàng)。

　　20.【答案】A

　　【解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)益處理。證券發(fā)行人的權(quán)利是指請求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，故本題選 A 選項(xiàng)。