11.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的是( )。

　�、�.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　Ⅱ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變化

　�、�.公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定

　�、�.公司實際控制人的董事發(fā)生變動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　12.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )等內(nèi)容。

　�、�.發(fā)行依據(jù)

　�、�.風(fēng)險收益特征

　�、�.投資安排

　�、�.管理費用

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.非公開募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括( )。

　�、�.依法設(shè)立的公司

　�、�.合伙企業(yè)

　　Ⅲ.個人

　�、�.社團

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　14.證券公司應(yīng)當(dāng)對存在包銷風(fēng)險的投資銀行類項目實施集體決策，應(yīng)當(dāng)制定包銷決策的具體規(guī)則，明確以下( )內(nèi)容

　�、�.參與決策的人員

　　Ⅱ.決策流程

　�、�.表決機制

　　Ⅳ.發(fā)行價格確定

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與( )的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

　�、�.證券公司

　�、�.指定商業(yè)銀行

　�、�.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　Ⅳ.保險公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事()等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)

　�、�.信托投資

　�、�.股票投資

　�、�.設(shè)計合約、安排合約上市

　�、�.非自用不動產(chǎn)投資

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17.下列屬于證券公司操縱市場行為的有( )

　�、�.證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量

　　Ⅱ.與他人串通，以約定的時間、價格和方式相互交易，影響證券交易價格或交易量

　�、�.在自己實際控制的賬戶間進行證券交易，影響證券交易價格或交易量

　�、�.利用非公開信息買賣證券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.證券公司違反《證券法》規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)督機構(gòu)依法可采取的措施包括( )。

　�、�.沒收違法所得

　�、�.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.處以非法融資融券等值以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的是( )。

　�、�.公司最近 5 年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　�、�.公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

　�、�.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公

　　開發(fā)行股份的比例為 10%以上

　�、�.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，對證券發(fā)行人的權(quán)利包括( )等。

　　Ⅰ.提案和表決

　�、�.參加證券持有人會議

　　Ⅲ.配售股份的認(rèn)購

　�、�.請求返還股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ