1.下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯誤的是( )。

　　A.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

　　B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

　　C.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

　　D.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

　　2.封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人( )。

　　A.可在任何時間、場所申請贖回

　　B.不得申請贖回

　　C.可以申請贖回

　　D.只能在基金合同約定的場所申請贖回

　　3.對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定( )進(jìn)行審核并制作報(bào)告。

　　A.專人

　　B.期貨公司財(cái)務(wù)人員

　　C.期貨公司報(bào)告撰寫人

　　D.專業(yè)機(jī)構(gòu)人員

　　4.收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告義務(wù)，在改正前，收購人對其收購的股份不得行使( )。

　　A.處分權(quán)

　　B.表決權(quán)

　　C.知情權(quán)

　　D.分紅權(quán)

　　5.合伙企業(yè)是( )依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益、對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織。

　　A.自然人、非營利性組織和其他組織

　　B.自然人、股份有限公司、有限責(zé)任公司

　　C.自然人、有限責(zé)任公司和其他組織

　　D.自然人、法人和其他組織

　　6.按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。

　　A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

　　B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益

　　C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

　　D.建立完備的內(nèi)部控制體系

　　7.基金管理人下列行為符合相關(guān)規(guī)定的是( )。

　　A.將管理基金財(cái)產(chǎn)取得的全部財(cái)產(chǎn)和收益歸入自身固有資產(chǎn)

　　B.將基金財(cái)產(chǎn)混同于其固有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資

　　C.將基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于其固有資產(chǎn)進(jìn)行管理

　　D.將基金財(cái)產(chǎn)用于歸還自身債務(wù)

　　8.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)( )核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　9.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，說法錯誤的是( )。

　　A.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　B.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)

　　C.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外

　　D.股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)修改公司章程，此項(xiàng)修改需要股東會表決通過

　　10.證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)()備案，其柜臺交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會組織的專業(yè)評價(jià)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司