1、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有( )。

　　I .具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

　　II .主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

　　III.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上

　　IV. 沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II、 IV

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　　2、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　I. 具有完全民事行為能力

　　II. 具有人民共和國(guó)國(guó)籍

　　III. 具有大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷(教育部認(rèn)可的)

　　IV. 未受過(guò)刑事處罰

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 III、 IV

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　　3、以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為( )。

　　I. 共益權(quán)

　　II .自益權(quán)

　　III. 單獨(dú)股東權(quán)

　　IV .少數(shù)股東權(quán)

　　A.I 、II

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、IV

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　　4、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行開(kāi)立()。

　　I 融資專用資金賬戶

　　II 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　III 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　IV 信用交易資金交收賬戶

　　A.I 、II

　　B.II、 III、 IV

　　C.II、 III

　　D.III 、IV

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　　5、上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)( )

　�、褓�(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上;

　�、蛸�(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上;

　�、筚�(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。

　�、羯鲜泄�司向收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)人購(gòu)買的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到100%以上的，

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括()。

　�、� 賬戶管理

　�、� 證券委托買賣

　�、� 清算交割

　�、� 投資者教育與適當(dāng)性管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有()。

　　I 身份證

　　II學(xué)歷證書

　　III中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

　　IV 參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

　　A.I、 II

　　B.I 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 III

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　　8、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)不得用于( )等用途。

　�、褓Y金拆借

　　Ⅱ貸款

　�、� 抵押融資

　�、� 對(duì)外擔(dān)保

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、Ⅱ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

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　　9、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是( )。

　　I. 證券賬戶的開(kāi)立

　　II. 資金賬戶的注銷

　　III. 建立及變更客戶資金存管關(guān)系

　　IV. 客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 IV

　　D.I 、II 、III

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　　10、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在( )等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

　　I. 機(jī)構(gòu)

　　II .人員

　　III. 信息

　　IV. 賬戶

　　A.I 、II

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.III、 IV

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