11、對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.30個(gè)工作日

　　B.45個(gè)工作日

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　12、取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)( )不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　13、關(guān)于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的說(shuō)法，正確的是( )

　　A.可以是實(shí)繳資本，也可以是認(rèn)繳資本

　　B.只能是實(shí)繳資本

　　C.可以是認(rèn)繳資本

　　D.只能是認(rèn)繳資本

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　14、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入( )家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　15、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()

　　A.行政法規(guī)

　　B.法律

　　C.自律管理規(guī)則

　　D.部門規(guī)章

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　16、對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同( )予以取締。

　　A.縣級(jí)以上人民政府

　　B.市級(jí)以上人民政府

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.銀監(jiān)會(huì)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　17、公司有權(quán)自主決定經(jīng)營(yíng)內(nèi)容、經(jīng)營(yíng)方法，自主組織經(jīng)營(yíng)活動(dòng)體現(xiàn)的是公司的( )

　　A.自負(fù)盈虧原則

　　B.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　C.合法經(jīng)營(yíng)原則

　　D.自主經(jīng)營(yíng)原則

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　18、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面的報(bào)考，通知上級(jí)公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　19、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入()的罰款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.一倍以上十倍以下

　　C.五倍以上十倍以下

　　D.十倍以上二十倍以下

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　20、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.1到4倍

　　B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.1到3倍

　　D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)