11、基金按運(yùn)作方式不同，分為( )。

　�、穹忾]式基金

　�、蜷_放式基金

　　Ⅲ契約型基金

　�、艄�司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　12、()應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　I. 董事

　　II .高級(jí)管理人員

　　III. 經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　　IV. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　13、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　�、瘳F(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《人民共和國(guó)證券法》

　�、� 現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《人民共和國(guó)證券投資基金法》

　�、� 現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《人民共和國(guó)法人組織條例》

　�、� 現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《人民共和國(guó)所得稅法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　14、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)包括( )。

　　I. 檢查公司財(cái)務(wù)

　　II. 當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正

　　III. 對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　IV. 向股東會(huì)會(huì)議提出提案

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.II 、III、 IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　15、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )。

　　I.投資偏好

　　II.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力

　　III.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　IV.身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　16、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有( )。

　　I. 真實(shí)、合法的資金和賬戶

　　II. 風(fēng)險(xiǎn)分散

　　III. 業(yè)務(wù)隔離

　　IV. 預(yù)警制度

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II 、III

　　D.II 、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　17、金融期貨的主要品種可以分為()。

　　Ⅰ股指期貨

　�、蚪饘倨谪�

　�、罄�率期貨

　�、敉鈪R期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　18、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。

　　I. 在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

　　II. 將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　III. 公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

　　IV. 遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　A.I 、II 、III 、IV

　　B.II 、III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I 、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　19、下列情況視為公司重大事件的是( )。

　　I 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

　　II 公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定

　　III 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化

　　IV 公司董事發(fā)生變動(dòng)

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　20、證券公司的( )應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　I .董事

　　II. 高級(jí)管理人員

　　III. 經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　　IV. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.I 、II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II、 IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　試題來源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫，做完整試題請(qǐng)進(jìn)入焚題庫>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，可隨時(shí)隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：303634355   。與考友交流學(xué)習(xí)，定期學(xué)習(xí)資料分享，考前資料下載！

QQ掃碼，快速加群