11、下列選項中，不屬于公司控股股東的是( )

　　A. 出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上

　　B.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東

　　C.依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東

　　D.通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

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　　12、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，對主管人員或直接責(zé)任人的處罰措施是( )。

　　A. 處3萬元以上30萬元以下罰款

　　B.處3萬元以上60萬元以下罰款

　　C. 處10萬元以上60萬元以下罰款

　　D.處3萬元以上20萬元以下罰款

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　　13、持有證券公司股份增至()以上的股東，其持股資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

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　　14、證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起( )個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　15、欺詐發(fā)行股票、債券行為有下列情形( )的，應(yīng)當(dāng)受到刑事追究。

　　I.發(fā)行數(shù)額在1000萬元以上的

　　II.偽造政府公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　III.股民、債權(quán)人要求清退，無正當(dāng)理由不予清退的

　　IV.利用非法募集的資金進(jìn)行違法活動的

　　V.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　A.II、III、IV、V

　　B.I、III、IV、V

　　C.I、II、III、V

　　D.I、II、III、IV、V

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　　16、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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　　17、誠信信息以( )形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質(zhì)文檔

　　C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

　　D.以上均正確

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　　18、以下哪項不是證券交易的原則( )

　　A.集中競價

　　B.時間優(yōu)先

　　C.價格優(yōu)先

　　D.約定競價

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　　19、證券交易所的設(shè)立由()審核。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

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　　20、證券代銷的最長期限為()日

　　A.60

　　B.90

　　C.45

　　D.120

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