11、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的( )，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　I. 證券專業(yè)知識

　　II. 證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　III. 年齡

　　IV. 財(cái)務(wù)與收入狀況

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I 、III

　　C.II、 IV

　　D.I 、II、 IV

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　　12、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有()。

　　I. 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)

　　II. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存

　　III. 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

　　IV. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II 、III

　　D.II、 III 、IV

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　　13、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是( )人。

　　I.5

　　II.15

　　III.20

　　IV.25

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、IV

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　　14、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　　I. 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

　　II. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　　III. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　IV. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I 、IV

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　　15、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。

　　I. 金融投資經(jīng)驗(yàn)

　　II. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　III. 風(fēng)險(xiǎn)管理能力

　　IV. 金融管理能力

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

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　　16、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。

　　I.證券公司不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　II.證券公司與客戶是代理委托關(guān)系

　　III.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)

　　IV.證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　A.I、 III 、IV

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III

　　D.I 、II 、IV

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　　17、賬戶管理主要包括( )。

　　I. 證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦

　　II. 賬戶的開立、信息變更、注銷

　　III .賬戶信息比對與報(bào)送

　　IV. 合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理

　　A.II 、III

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.I 、IV

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　　18、下列()屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

　　Ⅰ. 使用自有資金進(jìn)行的股權(quán)投資

　�、�. 設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行的股權(quán)投資

　�、�. 為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　Ⅳ. 籌集并管理客戶資金對上市公司證券進(jìn)行投資

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　19、對股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形包括()。

　　I. 公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

　　II. 公司合并的

　　III .公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

　　IV .公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

　　A.I 、II 、III

　　B.I、 II

　　C.III、 IV

　　D.II 、III 、IV

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　　20、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有( )。

　　I. 責(zé)令停止發(fā)行

　　II. 退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　III .處以1萬元以上30萬元以下的罰款

　　IV .對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　A.I 、III

　　B.I 、II 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III、 IV

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