1、下列關于股票發(fā)行說法正確的是( )。

　　Ⅰ 實行公平、公正的原則

　　Ⅱ 同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同

　�、� 同種類的每一股份應當具有同等權利

　　Ⅳ 不同性質的單位或者個人所認購的股份，每股應當支付不相同價額

　　A.Ⅰ 、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

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　　2、對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括( )。

　�、�.情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　�、�.情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　3、在證券交易中，虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括( )。

　　Ⅰ證券交易所

　�、� 新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　Ⅲ證券業(yè)協會

　�、� 證券投資者

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　4、《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產保護措施的規(guī)定有( )。

　　I. 明確規(guī)定證券公司客戶資產的存管、托管制度

　　II. 明確了證券公司客戶資產的性質

　　III. 對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

　　IV. 明確規(guī)定證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

　　A.I、 II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、III、 IV

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　　5、關于公司債券發(fā)行的條件，說法正確的是( )。

　�、窆煞萦邢薰�司的凈資產不低于人民幣3 000萬元

　�、蚶塾媯�券余額不超過公司凈資產的50%

　　Ⅲ 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息

　�、� 債券的利率不超過國務院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露( )和公平義務的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。

　　I 準確

　　II 完整

　　III 及時

　　IV 真實

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、IV

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　　7、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務信息包括( )。

　　I. 自營業(yè)務賬戶

　　II. 風險限額

　　III. 資產配置

　　IV. 席位情況

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、III、 IV

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　　8、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定( )

　�、� 真實、合法的資金和賬戶

　�、� 業(yè)務隔離

　�、� 明確授權

　　Ⅳ 風險監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9、商品期貨中的主要品種可以分為( )。

　　I. 農產品期貨

　　II. 金屬期貨

　　III. 能源期貨

　　IV. 外匯期貨

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

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　　10、有限責任公司的董事會的職權是()。

　　I 執(zhí)行股東會的決議

　　II 制定公司的經營計劃和投資方案

　�、鬀Q定公司內部管理機構的設置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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