(11) 境內(nèi)上市外資股發(fā)行中的盡職調(diào)查的參與者有( )。

　�、�.主承銷(xiāo)商Ⅱ.國(guó)際協(xié)調(diào)人

　　Ⅲ.會(huì)計(jì)師和估值師Ⅳ.律師

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(12) 證券交易必須遵循的原則有( )。

　�、�.公開(kāi)原則Ⅱ.公平原則Ⅲ.公正原則1V.自主原則

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(13) 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效，( )制度健全能夠依法有效履行職責(zé)。

　　1.股東大會(huì)Ⅱ.董事會(huì)

　�、�.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.獨(dú)立董事

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(14) 下列選項(xiàng)中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有( )。

　�、�.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)

　�、�.凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

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　　(15)上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括( )。

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.罰款

　　Ⅲ.出具警示函

　�、�.責(zé)令改正

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

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　　(16) 下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整與修正的表述.正確的有( )。

　�、�.如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足.發(fā)行人必須補(bǔ)充提供

　�、�.預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保.并辦理登記手續(xù)

　�、�.募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則

　�、�.股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(17) 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專(zhuān)業(yè)服務(wù)水平。

　　Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.審慎Ⅲ.客觀Ⅳ.公平

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

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　　(18) 初步詢價(jià)結(jié)果公告至少應(yīng)包括的內(nèi)容有( )。

　　Ⅰ.初步詢價(jià)基本情況

　�、�.詢價(jià)對(duì)象報(bào)價(jià)區(qū)間下限按詢價(jià)對(duì)象機(jī)構(gòu)類(lèi)別的分類(lèi)統(tǒng)計(jì)情況

　�、�.發(fā)行價(jià)格區(qū)間及確定依據(jù)

　　Ⅳ.發(fā)行價(jià)格區(qū)間對(duì)應(yīng)的攤薄前后的市凈率區(qū)間

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

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　　(19)投資者教育應(yīng)具體重點(diǎn)突出的內(nèi)容包括( )。

　�、�.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買(mǎi)者自負(fù)”的原則.真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn).入市須謹(jǐn)慎”的警示

　�、�.證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)。應(yīng)當(dāng)清楚說(shuō)明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

　　Ⅲ.要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn).并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字確認(rèn)

　�、�.要向客戶介紹開(kāi)戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)暗示客戶證券的收益率，弱化風(fēng)險(xiǎn)的介紹

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣV

　　C: ⅠⅢV

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(20) 下列表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司

　　Ⅳ.同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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