(1) 目前。我國(guó)對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括( )等。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　�、�.證券交易所的監(jiān)督Ⅳ.證券公司的內(nèi)部控制

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(2) 下列選項(xiàng)中。屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有( )。

　�、�.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、�.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(3) 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　Ⅰ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

　�、�.最近5年沒有違法記錄

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有良好的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: Ⅱ

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　　(4) 下列關(guān)于向原股東配股的表述，正確的有( )。

　�、�.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)購股份的數(shù)量

　　Ⅱ.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%

　�、�.采用代銷或包銷方式發(fā)行

　　Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(5) 下列有關(guān)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的表述中，正確的有( )。

　�、�.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題

　�、�.在企業(yè)改組為股份公司后.公司擁有包括出資者投資的各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)而形成的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　�、�.公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)

　�、�.規(guī)范的公司能夠有效地實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(6) 上海證券交易所和深圳證券交易所都編制( )等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì).

　　Ⅰ.中小企業(yè)板指數(shù)Ⅱ.分類指數(shù)

　�、�.成分指數(shù)Ⅳ.綜合指數(shù)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(7) 首次公開發(fā)行股票。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登( )后向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢價(jià)。

　�、�.招股意向書Ⅱ.上市公告書

　�、�.投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅳ.發(fā)行公告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: Ⅰ

　　D: ⅠⅣ

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　　(8) 下列屬于證券自營(yíng)買賣的對(duì)象的有( )。

　�、�.股票Ⅱ.債券Ⅲ.權(quán)證Ⅳ.證券投資基金

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問( )與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

　�、�.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務(wù)能力

　�、�.合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(10) 下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有( )。

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年

　�、�.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%

　　Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　�、�.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

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