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　　(1)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過( )。

　　A: 1個(gè)月

　　B: 3個(gè)月

　　C: 6個(gè)月

　　D: 1年

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　　(2) 《上市公司信息披露管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過，自( )施行。

　　A: 2006年1月30日

　　B: 2006年8月30日

　　C: 2007年1月30日

　　D: 2007年8月30日

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　　(3) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A: 9

　　B: 6

　　C: 3

　　D: 1

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　　(4) 發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不能超過( )屆。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

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　　(5) 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　A: 誠實(shí)守信

　　B: 自愿性

　　C: 合法性

　　D: 公平性

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　　(6) ( )可以受托經(jīng)營(yíng)資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

　　A: 信托投資公司

　　B: 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　C: 主權(quán)財(cái)富基金

　　D: 金融租賃公司

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　　(7) 關(guān)于股票發(fā)行公告，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知

　　B: 發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或招股說明書摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告

　　C: 發(fā)行公告應(yīng)對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說明

　　D: 發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分

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　　(8) 公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前( )日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。

　　A: 20

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

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　　(9)監(jiān)事會(huì)和連續(xù)日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。( )

　　A: 30：5%

　　B: 60;5%

　　C: 90;10%

　　D: 365;10%

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　　(10) 我國(guó)《證券法》于( )出臺(tái)。

　　A: 1987年

　　B: 1993年

　　C: 1998年

　　D: 2002年

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