(11)全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有( )。

　�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.保險公司Ⅲ.財務公司Ⅳ.證券投資基金

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(12) 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須( )。

　�、�.請客戶出示委托書

　�、�.認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致

　�、�.請客戶出示公證書

　�、�.仔細核對客戶身份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅢⅣ

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　　(13) 下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務應當具備的條件有( )。

　　Ⅰ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　�、�.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員

　�、�.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格

　　Ⅳ.證券公司治理結(jié)構健全，內(nèi)部控制有效

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(14) 關于集合資產(chǎn)管理計劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為( )。

　�、�.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后.應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

　�、�.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內(nèi)首次達到合同約定比例的，應于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合的情況

　�、�.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關情況

　�、�.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。　應在中國證監(jiān)會批復同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(15) 設立股份有限公司必須具備的條件有( )。

　�、�.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊資本要求

　�、�.建立符合股份有限公司要求的組織機構Ⅳ.有公司住所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(16) 下列關于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有( )。

　�、�.沒有約定的，召開股東會會議應當于會議召開15日前通知全體股東

　�、�.公司章程若約定召開股東會會議應當于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定

　�、�.全體股東若約定召開股東會會議應當于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定

　　Ⅳ.召開股東會會議應當于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(17)下列選項中，關于《上市公司并購重組財務顧問專業(yè)意見附表》的說法正確的有( )

　�、�.財務顧問需要在審慎核查的基礎上針對《專業(yè)意見附表》中所述問題回答“是”或“否”

　　Ⅱ.如未能對相關問題進行核查、無法發(fā)表核查意見或者存在需要說明事項的，應當在附注中加以說明

　�、�.《專業(yè)意見表》規(guī)定的關注要點是對財務顧問從事相關并購重組業(yè)務的最低要求

　�、�.如有特別事項需要予以說明的.可以另附書面文件說明

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(18) 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有的行為包括( )。

　　Ⅰ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務

　�、�.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

　�、�.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離

　�、�.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的最低限額

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢ

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　　(9) 下列各項中.屬于證券交易委托指令要素的有( )。

　�、�.買賣方向Ⅱ.委托日期

　　Ⅲ.買賣價格Ⅳ.買賣品種

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(20) 下列關于上市公司董事會秘書的表述。正確的有( )。

　�、�.董事會秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會聘任或解聘

　�、�.董事會秘書是公司高級管理人員

　　Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會秘書

　�、�.公司財務負責人可以兼任董事會秘書

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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