(1) 下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

　　Ⅰ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易.影響證券交易價格或者證券交易量

　�、�.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格

　�、�.單獨或者通過合謀.集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(2) 上市公司有( )的情形時，證券交易所將對其股票實行退市風(fēng)險警示的特別處理。

　　Ⅰ.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿�司主要�?jīng)營設(shè)施遭受損失

　　Ⅱ.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

　�、�.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正.且公司股票已停牌2個月

　　Ⅳ.最近2年連續(xù)虧損

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

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　　(3)證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項有( )。

　�、�.融資、融券的額度

　�、� .保證金比例

　　Ⅲ.違約責(zé)任

　�、�.糾紛解決途徑

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅣ

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　　(4) 下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

　　Ⅰ.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

　�、�.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來

　�、�.出具資產(chǎn)托管報告

　�、�.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(5) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商客戶的保密資料包括( )。

　�、�.客戶開戶的基本情況

　�、�.客戶委托的有關(guān)事項

　　Ⅲ.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

　�、�.客戶資金賬戶中的資金余額

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 上市公司全體( )應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

　�、�.董事Ⅱ.核心技術(shù)人員

　�、�.監(jiān)事Ⅳ.高級管理人員

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(7) 下列選項中，說法正確的有( )。

　�、�.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款

　�、�.提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　�、�.采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　�、�.一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅢⅣ

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　　(8) 關(guān)于股票交易，以下說法正確的有( )。

　�、�.股票的柜臺交易是非法行為

　　Ⅱ.在股票上市交易后。如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　　Ⅲ.股票交易可以不在證券交易所中進行

　�、�.柜臺交易是大宗交易的唯一類型

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

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　　(9) 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由( )等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。

　　Ⅰ.負責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　�、�.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　�、�.中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

　�、�.中國證監(jiān)會認可的證券公司

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(10) 下列關(guān)于信息披露的事務(wù)管理的說法中，正確的有( )。

　�、�.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議通過.報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案

　　Ⅱ.上市公司在履行信息披露義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)指派董事會秘書、證券事務(wù)代表或者代行董事會秘書職責(zé)的人員負責(zé)與交易所聯(lián)系.辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)

　�、�.中國證監(jiān)會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動進行監(jiān)督，對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務(wù)人的行為進行監(jiān)督

　　Ⅳ.信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)。或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會按照《證券法》第193條予以處罰

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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