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　　(1) 中國證監(jiān)會依照( )的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請并進(jìn)行審查，作出決定。

　　A: 《證券投資基金法》

　　B: 《行政許可法》

　　C: 《基金銷售辦法》

　　D: 《基金運(yùn)作辦法》

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　　(2)封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.　基金份額持有人人數(shù)達(dá)到( )人以上。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 300

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　　(3)我國《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

　　A: 停止交易

　　B: 強(qiáng)制銷戶

　　C: 停止清算

　　D: 限制交易

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　　(4) 單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)( )以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時(shí)股東大會時(shí).應(yīng)以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 3%

　　D: 49%

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　　(5) 股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由( )組成。

　　A: 持股5%以上的股東

　　B: 全體股東

　　C: 全體員工

　　D: 公司高級管理人員

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　　(6)向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A: 證券公司

　　B: 證券交易所

　　C: 中國證監(jiān)會

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

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　　(7) 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。

　　A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C:期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

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　　(8) 下列不屬于公司高級管理人員的是( )。

　　A: 經(jīng)理

　　B: 副經(jīng)理

　　C: 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D: 股東

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　　(9) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定.開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過申購金額的( )。

　　A: 1%

　　B: 2%

　　C: 5%

　　D: 8%

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　　(10)為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由( )來保管基金資產(chǎn)。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金份額持有人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金銷售機(jī)構(gòu)

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