(11) 在證券自營業(yè)務(wù)中，不得( )。

　　A: 將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　　B: 以他人名義開立自營賬戶

　　C: 使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)

　　D: 超比例持倉或操縱市場

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　　(12) 投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。

　　A: 誠實(shí)守信

　　B: 勤勉盡責(zé)

　　C: 獨(dú)立客觀

　　D: 專業(yè)審慎

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　　(13)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取( )的監(jiān)管措施。

　　A: 出示警示函

　　B: 責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)

　　C: 監(jiān)督談話

　　D: 責(zé)令改正

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　　(14) 可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括( )。

　　A: 嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

　　B:違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　　C: 組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

　　D: 其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

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　　(15) 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括( )。

　　A: 參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　B: 所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人

　　C: 負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)

　　D: 具有證券從業(yè)資格

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　　(16) 股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。

　　A: 訂立公司章程

　　B: 發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款

　　C: 選任董事和監(jiān)事

　　D: 申請登記注冊

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　　(17)證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。

　　A: 責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　B: 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C: 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　D: 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

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　　(18) 在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有( )。

　　A: 規(guī)范運(yùn)作

　　B: 審慎工作

　　C: 信守承諾

　　D: 信息披露

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　　(19) 在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的( )。

　　A: 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　B: 采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　C: 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　D:使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

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　　(20) 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括( )。

　　A: 對合伙企業(yè)進(jìn)行管理

　　B: 對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　C: 對證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制

　　D: 對會(huì)員進(jìn)行管理

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