(11) 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是( )。

　　A: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B: 《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C: 《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

　　D: 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

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　　(12) 下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是( )。

　　A:非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　　B: 公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　C: 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的

　　D: 非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

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　�。�13）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 20

　　D: 30

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　　(14)用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是( )。

　　A: 融券專用證券賬戶

　　B: 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C: 信用交易證券交收賬戶

　　D: 信用交易資金交收賬戶

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　　(15) 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的( )應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

　　A: 投資銀行

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 中央銀行

　　D: 外資銀行

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　　(16) 發(fā)行人不得有在最近( )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 36

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　　(17)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

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　　(18) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系應(yīng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的( )盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　A: 逐日

　　B: 逐月

　　C: 逐季

　　D: 逐年

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　　(19)在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

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　　(20) 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A: 會(huì)員

　　B: 期貨交易所

　　C: 期貨交易公司

　　D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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