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　　(1) 下列董事會中必須有職工代表的是( )。

　　A: 2個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

　　B: 合伙企業(yè)

　　C: 1個國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

　　D: 外商獨(dú)資企業(yè)

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　　(2) 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

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　　(3)個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括( )。

　　A: 申請報告

　　B: 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

　　C: 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D: 個人財務(wù)狀況說明

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　　(4) 公司成立的日期是( )。

　　A: 公司辦理稅務(wù)登記證的日期

　　B: 公司設(shè)立會計賬薄的日期

　　C: 公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期

　　D: 公司申請設(shè)立的日期

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　　(5) 一般來說，部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國銀監(jiān)會

　　C: 中國保監(jiān)會

　　D: 國務(wù)院

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　　(6) 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D: 證券公司

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　　(7) ( )可以作為并購重組支付手段。

　　A: 優(yōu)先股

　　B: 普通股

　　C: 績優(yōu)股

　　D: 藍(lán)籌股

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　　(8)上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A: 2/3

　　B: 1/3

　　C: 1/2

　　D: 3/4

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　　(9)根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

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　　(10) 下列選項中，屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是( )。

　　A: 委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B: 客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C:客戶填寫“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D: 客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

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