(11) 下列信息披露違法行為中，應(yīng)當認定為從重處罰情形的有( )。

　　A: 在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　　B: 在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　C: 相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告

　　D: 受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

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　　(12) 虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括( )。

　　A: 責(zé)令改正

　　B: 罰款

　　C: 撤銷公司登記

　　D: 吊銷營業(yè)執(zhí)照

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　　(13) 非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行( )或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　A: 股票

　　B: 債券

　　C: 投資基金證券

　　D: 彩票

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　　(14) 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立( )。

　　A: 證券賬戶

　　B: 證券交易賬戶

　　C: 資金賬戶

　　D: 資金交易賬戶

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　　(15) 下列關(guān)于財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中，正確的是( )。

　　A: 督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作

　　B: 督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關(guān)承諾的情況

　　C: 督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況

　　D:督促并購重組當事人按照相關(guān)程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露義務(wù)

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　　(16) 下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有( )。

　　A: 犯罪主體是一般主體

　　B: 犯罪主觀方面是無意

　　C: 犯罪客體是國家金融管理秩序

　　D: 犯罪主觀方面是故意

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　　(17)證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的( )。

　　A: 保密意識

　　B: 合規(guī)操作意識

　　C: 風(fēng)險控制意識

　　D: 風(fēng)險杜絕意識

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　　(18) 證券市場的監(jiān)管機構(gòu)包括( )。

　　A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B: 證券投資者保護基金公司

　　C: 證券登記結(jié)算公司

　　D: 行業(yè)協(xié)會

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　　(19) 證券投資者保護基金的資金可以運用于( )。

　　A: 銀行存款

　　B: 購買國債

　　C: 購買中央銀行債券

　　D: 購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

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　　(20)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的( )。

　　A: 融資融券業(yè)務(wù)管理制度

　　B: 決策與授權(quán)體系

　　C: 操作流程和風(fēng)險識別

　　D: 評估與控制體系

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