(1) 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括( )。

　　A: 《人民共和國證券法》

　　B: 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

　　C: 《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　D: 《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

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　　(2)全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有( )。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 保險公司

　　C: 財務公司

　　D: 證券投資基金

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　　(3) 發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括( )。

　　A: 在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)

　　B: 應主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　C: 事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序

　　D:不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

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　　(4) 設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

　　A: 有符合《人民共和國證券投資基金法》和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程

　　B: 注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　C: 取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　D: 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

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　　(5) 背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 國有企業(yè)

　　C: 民營企業(yè)

　　D: 證券交易所

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　　(6) 下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。

　　A: 侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益

　　B: 犯罪主體是特殊主體

　　C: 主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　　D: 客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務

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　　(7) 有限責任公司的監(jiān)事會行使的職權包括( )。

　　A: 檢查公司財務

　　B: 當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正

　　C: 對發(fā)行公司債券作出決議

　　D: 向股東會會議提出提案

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　　(8) 參與轉融通業(yè)務應當遵循的原則有( )。

　　A: 平等

　　B: 自愿

　　C: 公平

　　D: 誠實信用

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　　(9) 虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括( )。

　　A: 國家工作人員

　　B: 證券交易所從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會工作人員

　　D: 新聞傳播媒介從業(yè)人員

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　　(10) 下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是( )。

　　A: 期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的

　　B: 證券交易成交額累計在30萬元以上的

　　C: 獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

　　D: 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

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