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　　(1)根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場禁入措施。

　　A: 3～5年

　　B: 5～10年

　　C: 10～15年

　　D: 終身

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　　(2)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。

　　A: 1萬元以上5萬元以下

　　B: 1萬元以上10萬元以下

　　C: 5萬元以上10萬元以下

　　D: 5萬元以上20萬元以下

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　　(3) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

　　A: 單一客體

　　B: 復(fù)雜客體

　　C: 簡單客體

　　D: 任何客體

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　　(4) 證券經(jīng)營機構(gòu)有下列( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。

　　A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

　　B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

　　C: 以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格

　　D: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

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　　(5) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

　　A: 非法集資類犯罪

　　B: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

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　　(6) 收購要約約定的收購期限為( )。

　　A: 10日—30日

　　B: 10日—45日

　　C: 30日—45日

　　D: 30日—60日

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　　(7) 涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。

　　A: 全國人民代表大會

　　B: 國務(wù)院

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 證券監(jiān)管部門

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　　(8) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 證券交易所

　　C: 業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

　　D: 證券公司總部

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　　(9) 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

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　　(10) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B: 利用募集的資金進行違法活動的

　　C: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

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