(11) 按照《人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括( )。

　　A: 訂立章程

　　B: 發(fā)起人認(rèn)購股份

　　C: 募股程序

　　D: 召開創(chuàng)立大會(huì)

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　　(12) 期貨交易所的會(huì)員管理包括( )。

　　A: 會(huì)員資格

　　B: 會(huì)員的變更

　　C: 會(huì)員登記

　　D: 會(huì)員關(guān)系

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　　(13) 下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是( )。

　　A: 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　B: 舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　　C:在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　D: 通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

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　　(14) 下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有( )。

　　A: 發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司

　　B: 發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司

　　C: 募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司

　　D: 募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

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　　(15) 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于( )。

　　A: 抵押融資

　　B: 資金拆借

　　C: 對(duì)外擔(dān)保

　　D: 可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

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　　(16) 我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有( )。

　　A: 《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》

　　B: 《人民共和國證券法》

　　C: 《人民共和國證券投資基金法》

　　D: 《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

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　　(17) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。

　　A: 即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)

　　B: 證券公司向客戶墊付資金

　　C: 不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 分享客戶買賣證券的差價(jià)

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　　(18) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯(cuò)誤的有( )。

　　A:行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

　　B: 本罪的主體主要是單位

　　C: 行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

　　D: 本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

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　　(19) 證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，( )。

　　A: 必須恪守誠信原則

　　B: 提供充分合理的依據(jù)

　　C: 以書面方式特別聲明

　　D:所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

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　　(20) 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有( )。

　　A: 最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　B: 最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C: 最近24個(gè)月被誡勉談話的

　　D: 最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

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