(1) 證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息包括( )。

　　A: 基本信息

　　B: 獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C: 人員財(cái)務(wù)信息

　　D: 處罰處分信息

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　　(2) 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　B: 投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C: 身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　D: 金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)

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　　(3) 下列屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)的是( )。

　　A: 熱點(diǎn)分析

　　B: 買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)

　　C: 證券選擇

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)提示

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　　(4) 證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列( )行為。

　　A: 采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　B: 采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　C: 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　D:使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

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　　(5) 證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　A: 真實(shí)

　　B: 準(zhǔn)確

　　C: 公正

　　D: 合法

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　　(6)上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取( )等監(jiān)管措施。

　　A: 監(jiān)管談話

　　B: 出具警示函

　　C: 責(zé)令改正

　　D: 責(zé)令定期報(bào)告

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　　(7) 根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。

　　A: 對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B: 對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑

　　C: 并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

　　D: 并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

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　　(8)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí).有權(quán)采取的措施包括( )。

　　A: 詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

　　B: 進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查

　　C:查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

　　D: 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

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　　(9) 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　A: 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

　　B: 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C: 股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

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　　(10) 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括( )。

　　A: 依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明

　　B:發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件

　　C: 載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明

　　D: 公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)

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