2020年證券從業(yè)資格考試新課上線�。≥o導(dǎo)班正在火熱招生中，詳情進(jìn)入>>> 加入證券從業(yè)資格交流群：303634355   ，可以和眾多考友一起學(xué)習(xí)奮斗哦，同時(shí)還可以享受考前沖刺資料，快去看看吧~

　　(1)證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿( )以上。

　　A: 半年

　　B: 1年

　　C: 2年

　　D: 3年

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　　(2) 申請?jiān)O(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件不包括( )。

　　A: 公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書

　　B: 董事會(huì)指定代表或者共同委托代理人的證明

　　C: 公司章程

　　D: 股東的主體資格證明或者自然人身份證明

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　　(3) 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取( )，用于彌補(bǔ)經(jīng)營虧損。

　　A: 凈資本

　　B: 凈利潤

　　C: 一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D: 稅收

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　　(4) 證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級體制設(shè)立。

　　A: “董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”

　　B: “董事會(huì)一自營業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)”

　　C: “投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營業(yè)務(wù)部門”

　　D: “自營業(yè)務(wù)部門一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)”

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　　(5) 對于證券交易的方式，《人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。

　　A: 拍賣

　　B: 約定競價(jià)

　　C: 分散交易

　　D: 公開的集中競價(jià)交易

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　　(6) 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是( )。

　　A: 嚴(yán)格把關(guān)

　　B: 責(zé)任到人

　　C: 法律制裁

　　D: 行業(yè)自律

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　　(7)在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每( )年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

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　　(8) 下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是( )。

　　A: 知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B: 知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C: 知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　D: 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

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　　(9)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向( )提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　A: 投資者

　　B: 證券公司

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　(10) 行政清理組不得轉(zhuǎn)讓( )資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的其他情形除外。

　　A: 股票類

　　B: 債券類

　　C: 金融類

　　D: 證券類

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