(11) 根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是( )。

　　A:公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，　財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為

　　B:公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上

　　C: 股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件

　　D: 交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

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　　(12) 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于( )。

　　A: 客戶身份核實(shí)

　　B: 客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)

　　C: 是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 是否存在全權(quán)委托行為

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　　(13) 證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但具備下列( )條件的，可以直接向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。

　　A: 財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整

　　B: 省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持

　　C: 整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃

　　D: 人員變動(dòng)

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　　(14) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。

　　A: 以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　B: 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　C: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

　　D: 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券

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　　(15) 下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有( )。

　　A:從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B: 營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　C: 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)

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　　(16) 下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是( )。

　　A:基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)

　　B: 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷(xiāo)

　　C: 非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

　　D: 基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確�；�金的完整與獨(dú)立

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　　(17)期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是( )

　　A: 黃金

　　B: 原油

　　C: 農(nóng)產(chǎn)品

　　D: 金融工具

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　　(18) 根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有( )。

　　A: 數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　B:數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

　　C:數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

　　D:數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

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　　(19) 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括( )。

　　A: 從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　B: 受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　C: 期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

　　D: 交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

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　　(20)當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的( )情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。

　　A: 自然人申請(qǐng)變更

　　B: 法人申請(qǐng)變更

　　C: 合伙企業(yè)申請(qǐng)變更

　　D: 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更

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