(1) 證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　B: 基本性質(zhì)

　　C: 發(fā)行依據(jù)

　　D: 投資安排

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　　(2) 會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取( )的方式。

　　A: 自評(píng)

　　B: 他評(píng)

　　C: 自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合

　　D: 以上均正確

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　　(3) 有下列( )情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　A: 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　B: 未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

　　C: 尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

　　D: 已取得證券從業(yè)資格

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　　(4) 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明的事項(xiàng)有( )。

　　A: 明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　B: 解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾

　　D: 作虛假宣傳

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　　(5)對(duì)于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有( )。

　　A: 取消從業(yè)資格

　　B: 處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

　　C: 屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

　　D: 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

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　　(6) 誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　A: 準(zhǔn)確

　　B: 真實(shí)

　　C: 公正

　　D: 規(guī)范

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　　(7) 效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為( )。

　　A: 公開信息

　　B: 封閉信息

　　C: 半公開信息

　　D: 有限公開信息

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　　(8) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

　　B: 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　C: 公司章程

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　　(9) 下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是( )。

　　A: 證券賬戶的開戶和銷戶

　　B: 資金賬戶的開戶和銷戶

　　C: 開通客戶交易委托品種

　　D: 證券轉(zhuǎn)托管

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　　(10) 金融期貨的主要品種可以分為( )。

　　A: 股指期貨

　　B: 金屬期貨

　　C: 利率期貨

　　D: 外匯期貨

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