11.下列關于融資融券業(yè)務所涉及證券權(quán)益處理的說法中,正確的是()。

　　I.證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利,應當事先征求客戶的意見,并按照其意見辦理

　　II.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃人證券公司信交易證券交收賬戶

　　I.證券公司應當在資金到賬后,通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更

　　IV.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計人其自有股票,證券公司無須因該賬戶內(nèi)股數(shù)量的變動而履行相應的信息報告披露或者要約收購義務

　　A.IJI、II

　　B. I、II、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I JI、I、IV

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　　12.證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務中發(fā)生關聯(lián)交易的,應當采取措施包括()。

　　I.事先將相關信息以書面形式通知客戶,要求客戶在指定期限內(nèi)答復

　　II.事先將相關信息以書面形式通知資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　I.定向資產(chǎn)管理合同應當明確約定關聯(lián)交易的通知和答復程序

　　IV.客戶未同意的關聯(lián)交易，證券公司不得進行投資

　　A.I、I、IV

　　B.I、I

　　C. I、I、I、IV

　　D.I、I、IV

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　　13."下列關于分公司的說法中,正確的是(　)。

　　I.業(yè)務、資金人事等各方面受總公司管轄和控制

　　II.不具有法人資格

　　I.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動

　　IV.承擔法律后果

　　A. I、II、II

　　B. I JI、IV

　　C.II、I、IV

　　D. III、I、IV

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　　14.下列屬于非法集資特點的是( ) 。

　　I.未經(jīng)有關部門依法批準集資

　　II.以合法形式掩蓋其非法集資的實質(zhì)

　　I.承諾在- -定期限內(nèi)返還本息

　　IV.向社會公眾(不特定對象)籌集資金

　　A.I、I、II

　　B. I、I、IV

　　C.I、I、IV

　　D.I、I、I、IV

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　　15.證券投資顧問不得通過()等公開媒體,作出買人、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　1.廣播

　　II.電視

　　I.網(wǎng)絡

　　IV.報刊

　　A. I、II、II、IV

　　B. I、I、II

　　C.I、I

　　D. I、II、IV

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　　16.欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

　　I.單一客體

　　II.復雜客體

　　I.國家對證券市場的管理制度

　　IV.投資者的合法權(quán)益

　　A.I、I、I、IV

　　B. II、I、IV

　　C. I、I、IV

　　D. I、II、II

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　　17.從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括()。

　　I .證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

　　II.基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析投資管理、交易監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員

　　I.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

　　IV.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

　　A. I、I、I、IV

　　B. II、I、IV

　　C. I、I、IV

　　D.I、I

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　　18.根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引》對自營業(yè)務資金出人的相關規(guī)定,禁止()。

　　I.以個人名義從自營賬戶調(diào)出資金

　　II.以公司名義從自營賬戶提取現(xiàn)金

　　I.以個人名義調(diào)人資金

　　IV.以公司名義調(diào)入資金

　　A. II、II、IV

　　B. I、II、IV

　　C. I、I、I

　　D. I、I、IV

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　　19.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有( ) 情形的,不得擔任財務顧問。

　　I.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　II.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　I.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　IV.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A. I JI、IV

　　B. I、I、IV

　　C. I、I、IV

　　D. I、I、I、IV

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　　20.證券公司及其從業(yè)人員欺詐客戶的行為包括()。

　　I.單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者數(shù)量

　　II.違背客戶的委托為其買賣證券

　　I.不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　IV.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　A. II、II、IV

　　B.I、I、II

　　C.I、I、IV

　　D.I、I

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