1.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的()等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。

　　I.凈資本與負(fù)債的比例

　　II.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　I.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

　　IV.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

　　A. III.II

　　B. I、I、IV

　　C. IJI、IV

　　D. I.II、I、IV

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　　2.證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為主要有( )。

　　I.禁止內(nèi)幕交易

　　II.禁止操縱市場(chǎng)

　　II.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　IV.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　A. I .II I.IV

　　B. I JI、IV

　　C. I .I、I

　　D. I、II .IV

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　　3.資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容主要有( ) 。

　　I.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　II.投資范圍、投資限制和投資比例

　　I.投資目標(biāo)和管理期限

　　IV.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A. I、II

　　B. II、IV

　　C. II、I、IV

　　D. IJIMI、IV

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　　4.合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列()條件2017年11月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及詳解第8頁(共16 頁)之一的單位和個(gè)人。.

　　I.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

　　II.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣

　　II.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　IV.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣

　　A. I、IV

　　B.I、II

　　C. II、IV

　　D. I.I

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　　5.證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù).證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不依法分開辦理,混合操作的,應(yīng)該( )。

　　I.責(zé)令改正,沒收違法所得

　　II.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　I.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.I、II、II

　　B. I、I、IV

　　C. II、IV

　　D. I、II、IV

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　　6.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)有()。

　　1.從事證券交易時(shí)間:要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　　II.賬戶狀態(tài):客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備,資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰,交易結(jié)算狀態(tài)良好

　　I.信譽(yù)狀況:客戶信譽(yù)良好,無重大違約記錄

　　IV.身體狀況:身體健康,無高血壓、心臟病等,心理承受能力強(qiáng)

　　A. III.II

　　B. I JI、IV

　　C. I、II、IV

　　D.II、IV

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　　7.證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有下列行為( )。

　　I.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　II.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　II.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　IV.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　A. I、I

　　B. I、IV

　　C. II、I、IV

　　D.I、I、I、IV

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　　8.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),證券公司有下列( ) 行為的,按照《期貨交易管理?xiàng)l例》處罰。

　　I.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

　　II.對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶

　　II.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　IV.對(duì)客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核

　　A.III、I

　　B. I II、IV

　　C.II、IV

　　D. II、IV

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　　9.關(guān)于股票質(zhì)押回購規(guī)則的說法,正確的有( )。

　　I.股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方(融人方)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方(融出方)融人資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易

　　II.證券公司根據(jù)融人方和融出方的委托向上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào)

　　II.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對(duì)其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制

　　IV.融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》的規(guī)定，簽署(股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》

　　A. I、II

　　B. II、IV

　　C. I.I、II

　　D. I、I、II、IV

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　　10.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括()。

　　I.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　II.對(duì)會(huì)員單位的自律管理

　　II.對(duì)從業(yè)人員的自律管理

　　IV.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展.運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　A. I .II I.IV

　　B. II、M、IV

　　C. I、I

　　D.I、II、IV

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