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　　1.下列企業(yè)中，能夠對其債務獨立承擔責任的是( )。

　　A.合伙企業(yè)

　　B.股份有限公司

　　C.企業(yè)分支機構

　　D.個人獨資企業(yè)

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　　2.經營單項證券承銷與保薦業(yè)務的,注冊資本最低限額為人民幣( ) 元;經營證券承銷與保薦業(yè)務且經營證券自營、證券資產管理.其他證券業(yè)務中2項以上的,注冊資本最低限額為人民幣( )元。 .

　　A.3000萬;5000萬

　　B.5000萬;8000萬

　　C.8000萬;1億

　　D.1億;5億

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　　3.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于(　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

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　　4.下列不屬于有限責任公司經理職權的是( ) 。

　　A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案

　　B.提請聘任或者解聘公司副經理

　　C.決定公司財務負責人的報酬

　　D.組織實施董事會決議

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　　5.證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定,( )經營 ,履行對客戶的誠信義務。

　　A.審慎

　　B.慎重

　　C.依法.

　　D.獨立

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　　6.下列有關證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑,說法錯誤的是()。

　　A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄人誠信信息系統(tǒng)

　　B.證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄人誠信信息系統(tǒng)

　　C.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作8內向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄

　　D.證券業(yè)協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的,應當退回會員并說明不予記人誠信信息系統(tǒng)的原因

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　　7."下列選項中,說法不正確的是( )。

　　A.股東按照認繳的出資比例分取紅利.

　　B.公司成立后,股東不得抽逃出資

　　C.證券承銷協(xié)議應載明違約責任

　　D.公開募集基金在一-定 條件下可以向特定對象募集資金

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　　8.下列選項中,說法正確的是( ) 。

　　A.基金財產的債權,可以與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷

　　B.有限責任公司某股東轉讓股權時,若半數(shù)以上股東不同意的,則不同意該轉讓的股東應當購買其股權;不購買的,視為同意

　　C.有限責任公司成立后,發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的,應當解除該出資的股東的權利

　　D.股權分布發(fā)生變化不再具備上市條件,證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

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　　9.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務,接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣( )萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

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　　10.已完成股權分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限與否分類,屬于有限售條件股份的是(　)。

　　A.人民幣普通股

　　B.國有法人持股

　　C.境內上市外資股

　　D.境外上市外資股

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