11、下列尚未公開的信息中，( )屬于內(nèi)幕信息。

　�、裆鲜泄�司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同

　�、虺钟泄�司3%股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動

　�、笊鲜泄�司發(fā)生重大損失

　�、裟成鲜泄�司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　12、下列關(guān)于要約約定的收購期限的說法，正確的有()

　�、�.收購要約約定的收購期限不得少于30日

　�、�.收購要約約定的收購期限不得少于45日

　�、�.收購要約約定的收購期限不得超過60日

　�、�.收購要約約定的收購期限不得超過90日

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　13、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有()。

　　I、證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當(dāng)管理制度

　　II、證券公司在進(jìn)行柜臺交易前，了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況

　　III、證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定

　�、簟⒆C券公司進(jìn)行金融衍生品柜臺交易，向非金融機(jī)構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.I、II、Ⅳ

　　B.I、II、III、Ⅳ

　　C.I、II、III

　　D.III、Ⅳ

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　　14、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的有(??)

　　Ⅰ.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

　�、�.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)

　　Ⅲ.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)

　�、�.執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中明確執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15、有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。(Ⅰ正確)執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式。(Ⅳ正確)有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表有限合伙企業(yè)。(Ⅱ、Ⅲ正確)故本題選擇A選項(xiàng)。

　　在證券發(fā)行行為中，符合三公原則的做法有( B)。

　　Ⅰ.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　�、�.發(fā)行人將公司發(fā)行前信息告知現(xiàn)有所有股東

　�、�.向不超過200人的不特定對象發(fā)行證券，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會審核

　�、�.公開發(fā)行證券，報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，可以視情況突破法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　16、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與( )的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。A

　�、�.證券公司

　�、�.指定商業(yè)銀行

　�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　�、�.保險(xiǎn)公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的有(D )。

　�、裢顿Y者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶

　�、蜃C券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立

　�、糇C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　18、下列關(guān)于證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則的說法正確的有(D )。

　　Ⅰ投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司、期貨公司營業(yè)場所現(xiàn)場辦理股票期權(quán)交易開戶手續(xù)，并書面簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　�、虿痪邆渥C券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權(quán)交易

　　Ⅲ證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度

　　Ⅳ保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券方式交納

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19、以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，理解均有錯誤的有(C )。

　�、瘛⒈Ｋ]人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　�、�、按照《證券法》第二百三十二條的規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時支付的，應(yīng)當(dāng)先繳納罰款、罰金

　�、�、按照《證券法》第二百三十四條的規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫

　�、�、按照《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　20、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有(B)。

　�、�、證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當(dāng)管理制度

　�、颉⒆C券公司在進(jìn)行柜臺交易前，了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況

　�、�、證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定

　�、簟⒆C券公司進(jìn)行金融衍生品柜臺交易，向非金融機(jī)構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.III、Ⅳ

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