1.股份有限公司申請股票上市的條件有(　　)。

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　�、�.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

　　Ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

　　Ⅳ.公司最近5年無重大違法行為

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

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　　2.下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀業(yè)務的有(　　)。

　　Ⅰ.《證券投資基金法》

　�、�.《證券法》

　　Ⅲ.《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》

　�、�.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在(　　)情形下，應當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償。

　　Ⅰ.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應當向證券公司補償對應金額的現(xiàn)金紅利

　�、�.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應當根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券

　�、�.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

　�、�.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.公司名稱Ⅱ.公司住所

　�、�.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　5.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東

　�、�.發(fā)行人控股的公司的財務負責人Ⅳ.保薦人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　6.設立證券登記結(jié)算機構(gòu)應當具備的條件有(　　)。

　�、�.自有資金不少于人民幣1億元

　�、�.具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必須的場所和設施

　�、�.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　�、�.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　7.《公司法》保護的是(　　)的合法權(quán)益。

　�、�.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權(quán)人Ⅳ.職Ⅰ

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　8.下列關于客戶資產(chǎn)保護的規(guī)定，說法正確的有(　　)。

　�、�.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案

　　Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　Ⅲ.證券公司應當根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會制定

　�、�.業(yè)務合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　9.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.制定融資融券業(yè)務客戶選擇標準和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序

　�、�.建立客戶信用評估制度

　　Ⅲ.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗證客戶資料的真實性、準確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性

　�、�.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.下列屬于監(jiān)事會職權(quán)的有(　　)。

　　Ⅰ.檢查公司財務Ⅱ.提議召開臨時股東會會議

　�、�.向董事會會議提出提案Ⅳ.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢⅣ

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