第11題

　　證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，(　　)。

　�、�.必須恪守誠信原則

　　Ⅱ.提供充分合理的依據(jù)

　�、�.以書面方式特別聲明

　　Ⅳ.所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第12題

　　下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.該罪是一種故意的行為

　�、�.該罪所侵害的客體是簡單客體

　�、�.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

　　Ⅳ.過失不能構(gòu)成該罪

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第13題

　　證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循(　　)原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　Ⅰ.客觀公正Ⅱ.誠實信用

　�、�.平等Ⅳ.自愿

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第14題

　　下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員

　�、�.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第15題

　　公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由(　　)決定。

　�、�.股東會ⅠⅡ.股東大會

　�、�.董事會Ⅳ.監(jiān)事會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　第16題

　　下列各項屬于《人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容的有(  )。

　�、�.證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰

　�、�.動用募集資金投資虧損的處罰

　�、�.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰

　�、�.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第17題

　　隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的(　　)，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　Ⅰ.會計憑證 Ⅱ.財務(wù)報表

　�、�.會計賬薄 Ⅳ.財務(wù)會計報表

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第18題

　　開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有(　　)。

　�、�.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

　　Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第19題

　　下列屬于證券金融公司職責的有(　　)。

　�、�.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

　�、�.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　�、�.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第20題

　　在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的(　　)。

　�、�.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品

　�、�.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

　�、�.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　�、�.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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