第1題

　　下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第2題

　　證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的(　　)。

　�、�.保密意識(shí) Ⅱ.合規(guī)操作意識(shí)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí) Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第3題

　　下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有(　　)。

　�、�.在信息披露違法案件中變?cè)�、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　　Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　�、�.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告

　　Ⅳ.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第4題

　　下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有(  )。

　�、�.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　�、�.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　Ⅳ.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第5題

　　下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有(　　)。

　�、�.被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股 Ⅱ.基金

　�、�.債券 Ⅳ.央行票據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第6題

　　主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查.對(duì)有下列(　　)情形之一的詢價(jià)對(duì)象，不得配售股票。

　　Ⅰ.采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)

　�、�.詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致

　�、�.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購資金

　�、�.有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或者違反減信原則的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第7題

　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

　�、�.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法

　　Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

　�、�.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　第8題

　　根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中發(fā)生(　　)行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。

　　Ⅰ.弄虛作假Ⅱ.徇私舞弊

　�、�.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人Ⅳ.不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　第9題

　　下列屬于上市證券的是(　　)。

　�、�.人民幣普通股Ⅱ.基金券

　�、�.人民幣優(yōu)先股Ⅳ.期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第10題

　　下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有(  )。

　�、�.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理

　�、�.防范公司與客戶之間的利益沖突

　　Ⅲ.切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

　�、�.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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