1.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取(　)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話

　　Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令公開說(shuō)明

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　2.下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有(　)。

　�、�.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章

　�、�.對(duì)品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理

　　Ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　�、�.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　3.下列選項(xiàng)中，屬于股東會(huì)職權(quán)的有(　)。

　　1.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案Ⅱ.選舉和更換全部董事

　�、�.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告Ⅳ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

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　　4.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有(　)。

　�、�.全國(guó)性商業(yè)銀行Ⅱ.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行

　�、�.中德住房?jī)?chǔ)蓄銀行Ⅳ.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

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　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　5.發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括(　)。

　�、�.發(fā)行價(jià)格Ⅱ.發(fā)行數(shù)量Ⅲ.市盈率Ⅳ.發(fā)行方式

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　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　6.下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的處理措施中，正確的有(　)。

　　Ⅰ.暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.沒(méi)收違法所得

　�、�.處以非法融資融券等值以上的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷任職資格

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　7.下列屬于委托指令的具體形式的有(　)。

　�、�.柜臺(tái)委托Ⅱ.網(wǎng)上委托Ⅲ.電話委托Ⅳ.傳真委托

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　　C.ⅠⅡⅢ

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　　8.證券公司設(shè)立時(shí)，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有(　)。

　�、�.財(cái)務(wù)狀況Ⅱ.內(nèi)部控制制度

　　Ⅲ.合規(guī)制度Ⅳ.人力資源狀況

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

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　　9.下列情形發(fā)生時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的有(　)。

　�、�.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)

　�、�.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí)

　　Ⅲ.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)

　�、�.監(jiān)事提議召開時(shí)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　10.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施有(　)。

　�、�.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等

　　Ⅱ.對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行專人審批，并根據(jù)需要留痕

　�、�.公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按相關(guān)規(guī)定及時(shí)處置

　　Ⅳ.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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