11.下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問的情形是(　)。

　　A.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　B.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　　C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

　　D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

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　　12.證券公司應(yīng)當(dāng)按照(　)的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.證券投資基金

　　D.權(quán)證

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　　13.下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是(　)。

　　A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B.連續(xù)5年虧損

　　C.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

　　D.對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息

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　　14.下列融資保證金比例的公式正確的是(　)。

　　A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買人價格)×100%

　　B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

　　C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

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　　15.下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是(　)。

　　A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　　B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票

　　C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　　D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

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　　16.下列選項中，說法正確的是(　)。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)

　　實行監(jiān)督管理

　　C.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫�；蛑兄拱l(fā)行

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　　17.下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是(　)。

　　A.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)

　　B.了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)

　　C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)

　　D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險，且僅限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險

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　　18.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是(　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額

　　B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

　　C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份

　　D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

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　　19.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是(　)。

　　A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實收股本總額的1/3

　　C.持有公司股份3%的股東請求

　　D.監(jiān)事會提議召開

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　　20.聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是(　)。

　　A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

　　B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

　　D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

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