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　　1.下列不屬于出資證明書必須記載的事項是(　)。

　　A.公司章程

　　B.公司注冊資本

　　C.出資證明書的編號

　　D.股東的出資日期

　　2.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的是(　)。

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　　A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)

　　B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

　　C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

　　D.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

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　　3.上海證券交易所各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作前(　)個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　4.下列選項中，不正確的是(　)。

　　A.除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月

　　B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力

　　C.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%

　　D.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風(fēng)險

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　　5.下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是(　)。

　　A.對外提供擔(dān)保

　　B.減少注冊資本

　　C.股東因?qū)�股東大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份

　　D.將股份獎勵給本公司職工

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　　6.申請開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿(　)以上。

　　A.3個月

　　B.半年

　　C.1年

　　D.2年

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　　7.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(　)，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

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　　8.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是(　)。

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.持有公司3%股份的股東

　　C.保薦人

　　D.公司的實際控制人

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　　9.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行(　)。

　　A.評估

　　B.審計

　　C.驗資

　　D.稽核

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　　10.下列選項中，說法正確的是(　)。

　　A.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定

　　B.對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外

　　C.有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資

　　D.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下

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