11 .下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有(　)。

　�、�.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　�、�.獨(dú)立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人

　�、�.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任

　�、�.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　12.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得具有的行為有(　)。

　�、�.接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易

　　Ⅱ.為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易

　�、�.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　�、�.通過設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　13.下列選項(xiàng)中，屬于股東權(quán)利的有(　)。

　　Ⅰ.查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會(huì)會(huì)議記錄

　�、�.查閱公司會(huì)計(jì)賬簿Ⅳ.查閱監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　14.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括(　)。

　�、�.資產(chǎn)配置策略Ⅱ.自營業(yè)務(wù)規(guī)模

　�、�.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅳ.投資品種

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　15.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的有(　)。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　Ⅱ.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　�、�.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　�、�.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　16.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　�、�.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

　�、�.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　�、�.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　17.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向(　)中國證監(jiān)會(huì)派址構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　Ⅰ.證券公司注冊地Ⅱ.證券公司住所地

　�、�.資產(chǎn)管理分公司所在地Ⅳ.客戶Ⅰ作所在地

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　18.下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有(　)。

　　Ⅰ.股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監(jiān)事

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　19.下列關(guān)于收購的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　�、�.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在Ⅰ0日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

　�、�.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

　�、�.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　20.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括(　)。

　�、�.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

　�、�.獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

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