1.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守相關法律法規(guī)，(　)，切實維護客戶合法權益。

　�、�.加強合規(guī)管理Ⅱ.遵循審慎原則Ⅲ.防范利益沖突Ⅳ.健全內部控制

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　2.依法設立公司的下列事項發(fā)生變更時，需要辦理變更登記的有(　)。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所

　�、�.公司經營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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　　3.證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調查，但證券公司能夠證明立案調查與資產管理業(yè)務明顯無關的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有(　)。

　�、�.中國證監(jiān)會暫不受理專項資產管理計劃設立申請

　　Ⅱ.責令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產管理合同

　�、�.已經受理的，暫緩進行審核

　�、�.中國證監(jiān)會暫停客戶資產管理業(yè)務

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　4.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，應當保證客戶資產與其自有資產、不同客戶的資產相互獨立，對不同客戶資產的處理方式包括(　)。

　�、�.獨立建賬Ⅱ.獨立核算Ⅲ.分賬管理Ⅳ.設立總賬

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　5.下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有(　)。

　�、�.證券賬戶凈資產不低于人民幣100萬元

　　Ⅱ.具備債券投資基礎知識，并通過相關測試

　�、�.最近2年內具有10筆以上的債券交易成交記錄

　�、�.不存在嚴重不良誠信記錄

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　6.下列屬于證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的有(　)。

　　Ⅰ.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員

　�、�.基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員

　�、�.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

　�、�.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　7.上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內容有(　)。

　�、�.公司概況

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況

　　Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額

　�、�.公司的實際控制人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　8.下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有(　)。

　�、�.應當有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

　�、�.可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式

　�、�.募集設立應當由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份

　�、�.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創(chuàng)立大會通過

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　9.證券公司從事證券經紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應當給予的處罰有(　)。

　�、�.沒收違法所得

　　Ⅱ.暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可

　�、�.處以非法融資融券等值以下的罰款

　�、�.處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　10.下列關于副董事長的產生辦法，說法錯誤的有(　)。

　�、�.由董事會過半數選舉產生Ⅱ.由股東大會表決權2/3以上通過決定

　�、�.由公司章程規(guī)定Ⅳ.由董事會主席決定

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

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