11、上市公司并購重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有()。

　　I .相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　II. 相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行證券欺詐

　　III. 相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行市場操縱

　　IV. 相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行正常交易

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 IV

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　　12、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的( )進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。

　　I. 董事

　　II .高級(jí)管理人員

　　III. 控股股東

　　IV. 基層員工

　　A.II、 III

　　B.II、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、III、 IV

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　　13、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　I .公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠實(shí)信用

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I、 II

　　C.III 、IV

　　D.II 、III、 IV

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　　14、根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會(huì)受到下列處罰()。

　　I.責(zé)令改正

　　II.沒收違法所得

　　III.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　IV.處以罰款

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I 、II、 IV

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　　15、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。

　　I.投資經(jīng)驗(yàn)

　　II.誠信紀(jì)錄

　　III.還款能力

　　IV.關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.II 、III

　　B.I 、II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II、 III 、IV

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　　16、客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。

　　I. 融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

　　II. 有效身份證明文件

　　III. 已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　IV. 融資融券擔(dān)保人證明

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、III、 IV

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　　17、以下屬于證券公司可投資對(duì)象的是()。

　　I.權(quán)證

　　II.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券

　　III.開放式基金

　　IV.證券公司理財(cái)產(chǎn)品

　　A.II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

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　　18、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于( )。

　　I.抵押融資

　　II.資金拆借

　　III.對(duì)外擔(dān)保

　　IV.可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、IV

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　　19、融資融券業(yè)務(wù)合同載明的事項(xiàng)包括( )。

　　I.融資、融券的額度、期限、利率、利息的計(jì)算方式

　　II.保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍

　　III.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限

　　IV.客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.II、 IV

　　D.III 、IV

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　　20、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。

　　I. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　II. 挪用客戶資產(chǎn)

　　III. 將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　IV. 操縱市場

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

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