11、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

　　A.股票抵押回購(gòu)

　　B.股票質(zhì)押回購(gòu)

　　C.股票約定回購(gòu)

　　D.股票報(bào)價(jià)回購(gòu)

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　　12、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)

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　　13、單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

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　　14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》中規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.2億元

　　B.1億元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.2000萬(wàn)元

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　　15、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　16、證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，( )向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　A.每半年

　　B.每一年

　　C.每?jī)赡?/P>

　　D.每月

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　　17、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.忠實(shí)勤勉

　　C.誠(chéng)實(shí)信用

　　D.平等自愿

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　　18、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高( )。

　　A.專業(yè)勝任能力

　　B.職業(yè)操守能力

　　C.道德水平

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

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　　19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取( )監(jiān)管措施。

　　A.行政

　　B.強(qiáng)制

　　C.自律

　　D.經(jīng)濟(jì)

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　　20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)定的監(jiān)管措施不包括( )。

　　A.責(zé)令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.公開(kāi)譴責(zé)

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