1、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括( )。

　　I.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　II.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　　III.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　IV.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、 III、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

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　　2、監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。

　　I.證券公司的內(nèi)部控制

　　II.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

　　III.證券交易所的監(jiān)督

　　IV.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、III 、IV

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　　3、下列尚未公開(kāi)的信息中，()屬于內(nèi)幕信息。

　　I.公司的董事、1/5以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　II.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　III.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化

　　IV.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

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　　4、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有( )。

　　I.管理制度

　　II.內(nèi)部隔離制度

　　III.盡職調(diào)查制度

　　IV.詢問(wèn)制度

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、III

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、III 、IV

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　　5、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。

　　I.證券交易所

　　II.證券交易的對(duì)象

　　III.證券經(jīng)紀(jì)商

　　IV.委托人

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II、 IV

　　C.I、 III

　　D.I、 II 、III

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　　6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行( )。

　　I.抽樣調(diào)查

　　II.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　IV.全面檢查

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II 、III

　　C.I、 II

　　D.II、 III 、IV

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　　7、資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括()。

　　I .客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　II. 投資目標(biāo)和管理期限

　　III. 投資范圍、投資限制和投資比例

　　IV. 客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A.III、 IV

　　B.II、 IV

　　C.I、 II

　　D.I、 II、 III、 IV

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　　8、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循()原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

　　I. 公開(kāi)

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠(chéng)實(shí)信用

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

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　　9、可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有( )。

　　I.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　II.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　III.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　　IV.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

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　　10、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　I. 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理

　　II. 防范公司與客戶之間的利益沖突

　　III. 切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

　　IV. 防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

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