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　　第 1 題

　　下列不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會的職權的是( )。

　　A.審議發(fā)起人關于公司籌辦情況的報告

　　B.選舉監(jiān)事會成員

　　C.對公司的設立費用進行審核

　　D.檢查公司財務

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　　第 2 題

　　中國證監(jiān)會按照( )授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.全國人民代表大會常務委員會

　　C.中國人民銀行

　　D.國務院

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　　第 3 題

　　下列期貨中，不屬于商品期貨的是( )。

　　A.金屬期貨

　　B.能源期貨

　　C.農產品期貨

　　D.股指期貨

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　　第 4 題

　　下列選項中，屬于部門規(guī)章的是( )。

　　A.《人民共和國證券法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《人民共和國證券投資基金法》

　　D.《人民共和國刑法》

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　　第 5 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責任公司經營較大規(guī)模的，設立監(jiān)事會，其成員( )。

　　A.必須大于 2 人

　　B.不得少于 2 人

　　C.必須大于 3 人

　　D.不得少于 3 人

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　　第 6 題

　　下列關于證券經紀業(yè)務的說法中，不正確的是( )。

　　A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入

　　B.證券公司可以先替客戶墊付資金

　　C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價

　　D.證券公司不承擔客戶的價格風險

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　　第 7 題

　　證券公司從事證券經紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.5 萬元以上 50 萬元以下

　　B.3 萬元以上 30 萬元以下

　　C.3 萬元以上 10 萬元以下

　　D.1 萬元以上 10 萬元以下

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　　第 8 題

　　發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.10 萬元以上 20 萬元以下

　　B.20 萬元以上 30 萬元以下

　　C.30 萬元以上 60 萬元以下

　　D.20 萬元以上 50 萬元以下

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　　第 9 題

　　下列關于財務顧問主辦人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，不正確的是( )。

　　A.應當嚴格履行保密責任

　　B.不得利用職務之便牟取不正當利益

　　C.可以買賣相關上市公司的證券

　　D.應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密

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　　第 10 題

　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》明確規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體，中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受( )的指導和監(jiān)督。

　　A.證券從業(yè)人員

　　B.證券機構

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

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