第 1 題

　　下列選項中，屬于股東會行使的職權(quán)有( )。

　�、�.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議

　�、�.審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　�、�.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告

　�、�.對發(fā)行公司債券做出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 2 題

　　背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　　Ⅰ.證券交易所

　�、�.期貨交易所

　�、�.證券公司

　�、�.商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 3 題

　　下列可以作為約定購回式證券交易的交易時間為( )。

　�、�.9：40

　�、�.11：30

　　Ⅲ.14：00

　�、�.15：30

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 4 題

　　根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，公募基金的基金管理人不得有( )等行為。

　�、�.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　�、�.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　�、�.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益

　�、�.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　第 5 題

　　設(shè)立股份有限公司，應(yīng)具備的條件有( )。

　�、�.發(fā)起人需要符合法定的人數(shù)，應(yīng)當(dāng)在 2 人以上 50 人以下

　�、�.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

　�、�.發(fā)起人制訂公司章程，采取募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

　�、�.有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 6 題

　　下列不適用《人民共和國證券法》的有( )。

　�、�.股票和公司債券的境內(nèi)發(fā)行和交易

　　Ⅱ.金融債券的上市交易

　�、�.證券投資基金份額的上市交易

　　Ⅳ.股票境外上市

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　參考答案：D

　　參考解析： 在人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行

　　和交易，適用《人民共和國證券法》;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用

　　《人民共和國證券法》。

　　第 7 題

　　下列關(guān)于分公司法律地位的表述中，正確的有( )。

　�、�.分公司具有獨立的法人資格

　�、�.分公司獨立承擔(dān)民事責(zé)任

　　Ⅲ.分公司可以依法獨立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動

　�、�.分公司從事經(jīng)營活動的民事責(zé)任由其總公司承擔(dān)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　第 8 題

　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　�、�.持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員

　�、�.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 9 題

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動的，可對其實施的處罰包括( )。

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，單處違法所得 1 倍以上 3 倍以下罰金

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 3 年以上 5 年以下有期徒刑

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　第 10 題

　　證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，可對其實施的處罰包括( )。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅳ.沒收違法所得，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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