第 11 題

　　境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)( )依照國務(wù)院

　　的規(guī)定批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.證券交易所

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　　第 12 題

　　下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說法，不正確的是( )。

　　A.犯罪主體是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員

　　B.行為人在主觀上出于故意，過失構(gòu)成本罪

　　C.行為人在客觀上實施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為

　　D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

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　　第 13 題

　　證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中第二個層次是由( )制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A.全國人民代表大會

　　B.全國人民代表大會常務(wù)委員會

　　C.國務(wù)院

　　D.證券監(jiān)管部門

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　　第 14 題

　　證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時，( )有權(quán)對機構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券從業(yè)人員所在機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會

　　D.人民法院

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　　第 15 題

　　我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過( )人的，為公開發(fā)行證券，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

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　　第 16 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的.應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

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　　第 17 題

　　下列選項中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)條件的是( )。

　　A.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　　B.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　C.自有資金不少于人民幣 2 億元

　　D.自有資金不少于人民幣 3 億元

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　　第 18 題

　　證券投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，對其進(jìn)行的處罰不包括( )。

　　A.警告

　　B.沒收違法所得

　　C.1 萬元以上 3 萬元以下罰款

　　D.3 萬元以上 5 萬元以下罰款

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　　第 19 題

　　證券交易所的從業(yè)人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。

　　A.5 年;1 萬元以上 10 萬元以下

　　B.5 年;1 萬元以上 5 萬元以下

　　C.3 年;3 萬元以上 30 萬元以下

　　D.3 年;5 萬元以上 50 萬元以下

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　　第 20 題

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，( )是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.委托人

　　C.托管商

　　D.代理人

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