第 11 題

　　下列情形中，屬于公開募集基金的基金管理人職責終止的有( )。

　�、�.被依法取消基金管理資格

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　Ⅳ.被依法取消基金托管資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　第 12 題

　　證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立( )。

　�、�.轉融通專用證券賬戶

　�、�.轉融通擔保證券賬戶

　　Ⅲ.轉融通資金交收賬戶

　�、�.轉融通擔保資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　第 13 題

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件包括( )。

　�、�.其高級管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格

　�、�.有 100 萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　Ⅳ.有健全的內部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　第 14 題

　　根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列表述正確的有( )。

　�、�.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成

　�、�.結算會員的結算業(yè)務資格由期貨交易所批準

　　Ⅲ.期貨交易所必須實行會員分級結算制度

　�、�.期貨交易所會員應當是在人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經濟組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　第 15 題

　　根據《人民共和國刑法》的規(guī)定，單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，( )。

　�、�.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處 3 年以上有期徒刑

　�、�.并處或者單處非法募集資金金額 1 萬元以上 10 萬元以下罰金

　�、�.對單位判處罰金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進入焚題庫

　　第 16 題

　　保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的( )，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起 3 個月到 12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;對于情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

　�、�.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

　�、�.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責

　�、�.未完成或者未參加輔導工作

　　Ⅳ.未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　第 17 題

　　有下列情形中的( )，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處罰金。

　�、�.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　�、�.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　第 18 題

　　證券發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準證券，可對其實行的處罰包括( )。

　�、�.尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　�、�.尚未發(fā)行證券的，處以 20 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　�、�.已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　第 19 題

　　商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列情形中的( )，應予立案追訴。

　　Ⅰ.出現(xiàn)一次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在 20 萬元以上的

　�、�.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在 30 萬元以上的

　�、�.多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的

　�、�.擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進入焚題庫

　　第 20 題

　　證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應符合的監(jiān)管要求包括( )。

　�、�.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

　�、�.產品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理

　�、�.不得對產品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　�、�.建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于 5 年

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　試題來源考試網校證券從業(yè)焚題庫，做完整試題請進入焚題庫>>

　　　考試網校還為各位考生們準備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等，可隨時隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　　加入考試網校證券從業(yè)資格考試群：303634355   。與考友交流學習，定期學習資料分享，考前資料下載！

QQ掃碼，快速加群