第 11 題

　　下列關(guān)于對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格做出限制性規(guī)定

　　B.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令

　　C.負(fù)責(zé)客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃拔指令予以拒絕

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶(hù)送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢(xún)服務(wù)

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　　第 12 題

　　( )是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　A.封閉式基金

　　B.開(kāi)放式基金

　　C.公募基金

　　D.私募基金

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　　第 13 題

　　關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司聘請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人，應(yīng)當(dāng)首先簽訂委托合同

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人以證券公司的名義從事證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受證券公司的監(jiān)督

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　　第 14 題

　　下列關(guān)于客戶(hù)的證券賬戶(hù)與資金賬戶(hù)的開(kāi)立的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)

　　B.證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)

　　C.客戶(hù)的資金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立

　　D.客戶(hù)的證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立

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　　第 15 題

　　證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，并處以( )的罰款。

　　A.1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

　　B.3 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下

　　C.3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　D.5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

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　　第 16 題

　　根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，在上市公司的下列情形中，不屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易的是( )。

　　A.不按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，且拒絕糾正

　　B.股本總額減至人民幣 5000 萬(wàn)元

　　C.最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　D.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

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　　第 17 題

　　證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　3 年。

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　　第 18 題

　　對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，應(yīng)處以( )的罰款。

　　A.5 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下

　　B.5 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　C.5 萬(wàn)元以上 40 萬(wàn)元以下

　　D.5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

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　　第 19 題

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由( )責(zé)令改正。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.發(fā)改委

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　　第 20 題

　　在有限責(zé)任公司中，( )決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.經(jīng)理

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